ASIC‏ تعلق رخصة ‏Marigold Falconer‎‏

[عبد الرحيم لوزان]

   

 

 

أعلنت اليوم هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الاسترالية (ASIC) عن تعليق رخصة الخدمات المالية الاسترالية (AFS) التي بحوزة Marigold Falconer International Limited (Marigold Falconer‎) لمدة 11 يوم، وذلك وفق البيان المنشور على موقع الهيئة التنظيمية والذي يعطي الشركة مهلة حتى 31 مايو 2016 لاستيفاء اشتراطات معينة.

واكتشفت ASIC أن Marigold Falconer‎ لا تستوفي متطلبات التأمين التعويضي المهني – والذي تلتزم الشركات بتوفيره لتغطية أي مطالبات قد تنشأ نتيجة انتهاك الشركة أو أي من ممثليها لقوانين الخدمات المالية. وكانت الشركة قدمت في السابق وثيقة تأمينية لهذا الغرض إلا أن صلاحيتها انتهت في نهاية فبراير من هذا العام.

كما أشارت ASIC أيضاً إلى عدم تقديم الشركة قوائمها المالية المدققة عن السنة المالية 2015، والتي كان الموعد النهائي لها في 31 أكتوبر 2015 وفق متطلبات قانون الشركات في استراليا.

تأمين منتهي الصلاحية وتقارير متأخرة
وكانت رخصة Marigold Falconer‎، والتي أصبحت معلقة الآن حتى 31 مايو 2016، تسمح لها بتقديم الخدمات المتعلقة بالمنتجات المالية بما في ذلك المشتقات، الأوراق المالية، وحسابات التقاعد، لعملاء التجزئة والجملة.

وكثفت ASIC جهودها خلال الآونة الأخيرة لإلزام حاملي رخصة AFSL بالامتثال مع لوائحها التنظيمية، وهو ما غطته فاينانس ماجنتس في العديد من المناسبات.

كما أشارت ASIC أيضاً إلى رفع دعوى أمام المحكمة الفيدرالية ضد Ostrava Equities Pty Ltd والتي توقفت رخصتها كممثل مرخص من Marigold Falconer‎ في 21 أكتوبر الماضي.

وتأتي هذه الخطوة بعد أن عينت المحكمة مصفي مؤقت لـ Ostrava Equities Pty Ltd والكيانات التابعة لها بعد أن اتهمت ASIC شخصين يعملان لديها بارتكاب عدد كبير من الانتهاكات المتعلقة بقوانين الشركات بما في ذلك سحب أموال العملاء دون ترخيص وتقاضي رسوم متعلقة بحسابات تقاعد مُدارة ذاتياً.
​